§1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司全体董事出席董事会会议。 1.3 公司第一季度财务报告未经审计。 1.4 公司负责人姓名 付德新 主管会计工作负责人姓名 史勇军 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 李雪莲 公司负责人付德新、主管会计工作负责人史勇军及会计机构负责人（会计主管人员）李雪莲声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减(%) 总资产(元) 3，777，885，209.61 3，717，771，294.60 1.62 所有者权益（或股东权益）(元) 1，196，705，691.55 1，182，021，571.13 1.24 归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) 2.28 2.25 1.33 年初至报告期期末 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额(元) 152，657，085.06 277.48 每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) 0.29 262.50 报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减(%) 归属于上市公司股东的净利润(元) 14，684，120.42 14，684，120.42 32.07 基本每股收益(元/股) 0.0279 0.0279 31.60 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) 0.0304 0.0304 175.43 稀释每股收益(元/股) 0.0279 0.0279 31.60 加权平均净资产收益率(%) 1.23 1.23 增加0.33个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) 1.34 1.34 增加3.08个百分点 扣除非经常性损益项目和金额： 单位：元 币种:人民币 项目 金额 非流动资产处置损益 -1，524，033.24 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 32，757.29 所得税影响额 226，849.24 少数股东权益影响额（税后） -4，855.14 合计 -1，269，281.85 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 51，909 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 新疆独山子石油化工总厂 85，883，307 人民币普通股 中国工商银行－诺安平衡证券投资基金 12，255，206 人民币普通股 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 9，999，971 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品 8，775，448 人民币普通股 中国平安财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品 7，544，864 人民币普通股 新疆独山子天利实业总公司 7，314，759 人民币普通股 中国建设银行－信诚精萃成长股票型证券投资基金 2，600，000 人民币普通股 全国社保基金一零七组合 2，000，000 人民币普通股 平安信托投资有限责任公司 1，999，963 人民币普通股 中国农业银行－大成积极成长股票型证券投资基金 1，499，887 人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √适用 □不适用 1、报告期公司资产负债表主要会计项目大幅度变化的原因分析： 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期末 上年度期末 增减变化（%） 变化原因 应收票据 1，187，000.00 38，912，659.80 -96.95 主要系公司年初持有的银行承兑汇票背书转让及到期收回所致 存货 270，558，711.21 140，027，622.00 93.22 主要系本期新增己二酸产品所致 其他流动资产 111，589，357.41 74，345，213.00 50.10 系子公司新疆天利期货经纪有限公司存入交易所的保证金增加所致 投资性房地产 56，918，518.76 41，805，868.77 36.15 系公司将办公楼部分楼层出租所致 预收款项 198，540，374.33 54，101，658.45 266.98 主要系预收己二酸产品货款所致 应付票据 0 50，000，000.00 -100 系票据到期解付所致 应付职工薪酬 30，506，615.73 21，418，084.54 42.43 主要系本期计提的效益工资尚未发放所致 应交税费 11，252，761.00 16，892，405.93 -33.39 主要系本期缴纳增值税及企业所得税所致 2、报告期公司利润表主要会计项目大幅度变化的原因分析： 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 上年同期 增减变化（%） 变化原因 营业收入 390，907，648.84 200，884，997.32 94.59 主要系本期新增己二酸产品收入所致 营业成本 293，591，671.54 174，203，679.54 68.53 主要系本期新增己二酸产品成本所致 营业税金及附加 2，334，506.69 1，385，878.32 68.45 主要系一季度实现增值税较上年同期增加所致 销售费用 29，140，821.92 13，735，960.27 112.15 主要系本期新增己二酸产品销售费用所致 财务费用 27，307，633.83 17，623，256.77 54.95 主要系项目完工转资，项目贷款利息费用化所致 资产减值损失 1，862，189.30 4，057，672.73 -54.11 主要系甲乙酮产品价格回升，致使一季度计提的存货跌价减少所致 投资收益 3，602，349.16 39，630，256.39 -90.91 主要系上年同期出售特变电工流通股形成收益所致 营业外支出 1，524，220.17 0 100 主要系本期公司处置部分闲置固定资产所致 其他综合收益 0 -32，591，295.21 100 主要系上年同期可供出售金融资产公允价值变动及公司出售特变电工流通股所致 3、报告期公司现金流量表主要会计项目大幅度变化的原因分析： 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 上年同期 增减变化（%） 变化原因 经营活动产生的现金流量净额 152，657，085.06 40，440，748.93 277.48 主要系公司本期销售商品及子公司新疆天利期货经纪有限公司收到的客户入金净额增加所致 投资活动产生的现金流量净额 -20，746，287.59 12，483，254.19 -266.19 主要系公司上年同期出售特变电工流通股形成收益所致 筹资活动产生的现金流量净额 -152，529，539.32 20，592，410.46 -840.71 主要系公司本期流动资金借款大幅减少所致 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √适用 □不适用 有限售条件股东名称 限售条件 承诺履行情况 新疆独山子天利实业总公司 持有的天利高新非流通股将自股权分置改革方案实施之日起，至少在36个月内不上市交易或者转让。承诺期期满后，通过交易所挂牌交易出售股份，出售数量占天利高新股份总数的比例在12个月内不超过百分之五，在24个月内不超过百分之十，自股权分置改革方案实施之日起60个月内通过交易所挂牌交易出售价格不低于6元/股（若自非流通股获得流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权除息事项，应对该价格进行除权除息处理） 无违反承诺事项发生 持有的天利高新非公开发行股票自当次发行结束之日（即2007年5月21日）起，三十六个月内不得转让。 无违反承诺事项发生 3.4 预测可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 √适用 □不适用 因化工市场回暖及公司新建己二酸项目投产见效，预计公司年初至下一报告期期末的累计净利润实现盈利，较上年同期（2009年上半年度净利润为-1，225.4万元）相比有较大幅度的增长。 3.5 报告期内现金分红政策的执行情况 报告期内公司未进行现金分红。 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 法定代表人:付德新 2010年4月21日 证券代码：600339 股票简称：天利高新编号：临2010-005 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。 重要内容提示： ● 本次会议没有否决或修改提案的情况； ● 本次会议没有新提案提交表决。 一、会议召开和出席情况： 新疆独山子天利高新技术股份有限公司（以下简称“公司”）2009年度股东大会于2010年4月21日上午10：00在公司办公楼七楼会议室召开。出席会议的股东及股东授权委托人共7人，代表股份223，390，981股，占公司总股本的42.50%。大会由副董事长吕健先生主持，公司部分董事、监事、高级管理人员及见证律师出席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、提案审议情况： 出席本次会议的股东和股东授权委托人对会议提案逐项进行了审议，并以记名投票方式表决通过以下事项： （一）审议通过了《2009年度董事会工作报告》 同意票数223，390，981股，占出席股东有表决权股份总数的100%；反对票0股；弃权票0股。 （二）审议通过了《2009年度监事会工作报告》 同意票数223，390，981股，占出席股东有表决权股份总数的100%；反对票0股；弃权票0股。 （三）审议通过了《2009年度财务决算报告和2010年财务预算报告》 同意票数223，390，981股，占出席股东有表决权股份总数的100%；反对票0股；弃权票0股。 （四）审议通过了《关于公司2009年度利润分配方案》 经五洲松德联合会计师事务所审计，本公司（母公司）2009年实现净利润3，117，238.39元。按照《公司法》和《公司章程》的规定，提取10%法定盈余公积金311，723.84元，2009年度实现可供分配利润2，805，514.55元。加上公司年初未分配利润145，478，394.14元，减去本年度实施2008年度利润分配方案发放现金红利31，535，704.17元，截止2009年12月31日，公司可供股东分配利润为116，748，204.52元。综合考虑公司的现状及长远发展，为将来能带给投资者更好的回报，决定2009年度不进行现金分红也不进行资本公积金转增。 同意票数223，390，981股，占出席股东有表决权股份总数的100%；反对票0股；弃权票0股。 （五）审议通过了《2009年年度报告正文及摘要》 同意票数223，390，981股，占出席股东有表决权股份总数的100%；反对票0股；弃权票0股。 （六）审议通过了《关于续聘会计师事务所并确定其报酬的议案》 公司续聘五洲松德联合会计师事务所为公司2010年度财务审计机构，聘期一年（自股东大会批准之日起）。 同意票数223，390，981股，占出席股东有表决权股份总数的100%；反对票0股；弃权票0股。 关于报酬事项，商定2009年度审计费38万元人民币。 同意票数223，390，981股，占出席股东有表决权股份总数的100%；反对票0股；弃权票0股。 （七）审议通过了《关于公司2010年日常关联交易的议案》 公司结合以前年度实际发生的关联交易情况，同时对公司2010年的经营环境的总体分析之后，对公司2010年日常关联交易进行预计： （1）公司与新疆独山子天利实业总公司日常关联交易总额预计不超过260万元； 同意票数103，263，559股，占出席股东有表决权股份总数的100%；反对票0股；弃权票0股。关联股东新疆独山子天利实业总公司回避表决。 （2）公司与新疆独山子石油化工总厂日常关联交易总额预计不超过12，000万元； 同意票数137，507，674股，占出席股东有表决权股份总数的100%；反对票0股；弃权票0股。关联股东新疆独山子石油化工总厂回避表决。 （3）公司与新疆天北能源有限责任公司日常关联交易总额预计不超过4，500万元； 同意票数223，390，981股，占出席股东有表决权股份总数的100%；反对票0股；弃权票0股。 （4）公司与新疆鑫奥国际贸易有限公司日常关联交易总额预计不超过5，800万元。 同意票数223，390，981股，占出席股东有表决权股份总数的100%；反对票0股；弃权票0股。 （5）公司与阿拉山口天利高新工贸有限责任公司日常关联交易总额预计不超过3，600万元。 同意票数223，390，981股，占出席股东有表决权股份总数的100%；反对票0股；弃权票0股。 （6）公司与上海星科实业有限公司日常关联交易总额预计不超过2，500万元。 同意票数223，390，981股，占出席股东有表决权股份总数的100%；反对票0股；弃权票0股。 （7）公司与新疆蓝德精细石油化工股份有限公司日常关联交易总额预计不超过9，725万元； 同意票数223，390，981股，占出席股东有表决权股份总数的100%；反对票0股；弃权票0股。 （8）公司与克拉玛依市独山子天利天元化工厂日常关联交易总额预计不超过500万元。 同意票数103，263，559股，占出席股东有表决权股份总数的100%；反对票0股；弃权票0股。关联股东新疆独山子天利实业总公司回避表决。 （八）审议通过了《关于2010年银行贷款额度及授权办理有关贷款事宜的议案》 为满足公司项目建设和生产经营的需要，根据公司2010年财务收支预算及融资方案，公司申请用公司的有效经营性资产作抵押，向金融机构申请总额不超过22亿元（包括借新还旧）的贷款。公司将根据实际资金需要，综合考虑各银行贷款期限和利率等信贷条件，进行比选择优。在办理具体贷款业务时，授权董事长代表公司在上述贷款额度内签署相关法律文件。授权期限自股东大会通过之日起一年。 同意票数223，390，981股，占出席股东有表决权股份总数的100%；反对票0股；弃权票0股。 （九）审议通过了《关于增加公司经营范围的议案》 根据道路运输对危险化学品的有关规定及公司实际经营需要，公司经营范围增加“劳务承揽。己二酸、二元酸脂、硝酸的生产、销售”的内容，铁路危险货物托运增加“硝酸”内容。取消“成品油零售”的内容。 同意票数223，390，981股，占出席股东有表决权股份总数的100%；反对票0股；弃权票0股。 三、律师对本次股东大会的法律意见 本次大会由天阳律师事务所秦明律师参加见证并出具了法律意见书。该法律意见书认为：公司二○○九年度股东大会的召集召开程序、出席本次股东大会的人员资格、本次股东大会议案的表决程序，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，合法有效。 四、备查文件 （一）新疆独山子天利高新技术股份有限公司2009年度股东大会决议、会议记录； （二）天阳律师事务所关于2009年度股东大会的法律意见书。 特此公告。 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 二O一O年四月二十一日 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2010年第一季度报告